吕 薇
党的二十大报告提出到 2035 年建成 科技强国，实现高水平科技自立自强，进 入创新型国家前列。科技强国应具有世界 前列的科学实力和创新能力，拥有强大的 基础研究和原创能力、关键核心技术能力， 以及国际影响力和引领能力。因此，增强高水平基础研究能力成为建设科技强国和 实现高水平科技自立自强的重要支撑。
当前，我国进入经济高质量发展阶段， 支撑发展的条件发生变化，传统发展动力 减弱，必须培育新动力、新模式和新优势， 科技创新为高质量发展提供强大动能。党 的十八大提出实施创新驱动发展战略以来， 我国科技实力从量的积累迈向质的飞跃、 技术创新从点的突破向系统能力提升，原 始创新能力被摆到更突出的位置。目前， 我国已进入创新型国家行列。2023 年我国 全球创新指数名列世界第12 位，全社会 研发经费支出超过3.3 万亿元，居世界第 2 位；基础研究实力和学术水平不断提升， 基础研究经费支出达到2212 亿元，占研 究与试验发展经费支出的6.65%，高水平 国际期刊论文数量及被引用次数均排在世 界第1 位；创新能力从以技术跟踪为主向 跟跑、并跑和领跑并存转变，专利申请量 和科技集群数量居世界第 1 位，一些行业 和企业进入前沿技术创新阶段。但与处于 前列的创新型国家相比，我国基础研究支 出强度偏低，投入来源单一，跟踪研究较 多，原创性研究较少，缺乏具有全球影响 力的成果，对关键核心技术攻关的支撑作 用不足等。随着基础研究在国家创新体系 中的地位不断提升，如何提高基础研究能 力和质量，解决基础研究两头在外的问题， 支撑发展新质生产力和高水平科技自立自 强，成为亟待研究的问题。为此，在国家 自然科学基金委员会计划与政策局的支持 下，国务院发展研究中心创新发展研究部、中国科学院科技战略咨询研究院与中国科 学院大学经济与管理学院组成联合课题组， 于2022 年1 月至2023 年12 月，开展“重 大科技成果资助管理经验与政策研究”。
本项研究以如何发挥基础研究对科技 创新的源头供给和引领作用为目标，聚焦 回答“重大科技成果的形成机制和规律是 什么”“什么样的资助方式有助于促进重大 科技成果产出”，探索从基础研究到重大技 术创新的规律、路径和体制机制，总结中 国经验。课题组坚持案例研究与问卷调查 相结合，特殊性与普遍性相结合，开展研究。 为了从不同角度反映重大科技成果与基础 研究的联系，我们选择获得国家自然科学奖 和国家技术发明奖的十项重大科技成果及 其团队作为案例研究对象，开展深入调查研 究，挖掘影响重大科技成果形成的重要因 素。为了提高案例研究的可比性，课题组按 照统一标准开展调查，从重大科技成果的 初始思路形成、立项、组织研究到成果转 化应用全过程的每个环节，进行追踪研究。 为了印证案例研究得出的结论，课题组开展 大规模问卷调查，根据案例研究发现的规 律和问题，设计问卷。调查问卷以获得国 家自然科学奖和国家技术发明奖的科技成 果为研究对象，向4086 位主要获奖者发放 问卷，回收555 份，为本项研究提供了扎 实的数据支撑。上述研究深化了我们对重 大科技成果形成规律的认识，形成一些重 要发现和建议。最终完成一份总报告、十 份案例研究报告和一份问卷分析报告。
本项研究获得如下主要启示。一是原 创性重大科技成果的形成是一个 长期过 程，通常是基础研究与应用研究交叉融合 的结果，需要统筹基础研究、应用研究、 关键技术开发和成果转化应用、示范工程 和产业化发展等创新链条各环节的接力资 助和政策支持。二是原创思想往往要突破 现有的理论和探索前人没有走过的路，需 要营造宽松的学术环境，改进基础研究人 员评价方法并建立非共识原创项目的遴选 机制，实行机构和项目稳定支持相结合的 资助机制。三是重大原创研究不是事先规 划出来的，而是一个由浅入深和不断完善 的过程，要充分信任有责任心的领军科学 家，给予他们布局研究方向和选择技术路 线的自主权，允许试错和宽容失败，进行 滚动支持和评估。四是处理好自由探索与 有组织研究的关系。在原创研究的早期， 少数领军科学家在理论突破中发挥重要作 用，当技术路线比较明确时，开展有组织 的团队研究。五是原创性关键核心技术的 突破需要科学研究支撑，必须实行产学研 深度合作。要进一步完善目标任务导向的 科学问题凝练机制，加强对“真科学问题” 研究的支持。六是国家自然科学基金为重 大科技成果的形成打下坚实科学基础，发 挥了培养人才和团队，发现和培育研究方 向的重要作用。在科研人员基数庞大的形 势下，要鼓励社会力量设立各类科学基金， 实现基础研究基金来源和选题模式多元化， 拓展年轻人获得科学研究资助的途径。七 是进一步完善基础研究项目和人才评价机 制，建立分类评价体系。选题重点看其原创性、引领性和前沿性，是否符合国家重 大需求；选人重点看责任心、讲信用和评 贡献；对基础研究项目实行学术共同体评 价与长周期考察效果相结合的评价机制。
在案例研究和问卷调查中，院士、专 家和学者们给予课题组积极支持。在此， 对接受案例调研采访和问卷调查的专家和 团队表示衷心感谢。在案例研究中，我们 常常被院士、专家们对科学事业甘于奉 献、一丝不苟、持之以恒的精神所感动， 他们对科学研究规律的深刻理解和真知灼 见给予我们许多启发，对形成报告中的观 点有重要帮助。如我在调研中提出的问题 经常得到院士专家们认真回答和讲解。可 以说没有专家们的支持，就没有案例研究 和问卷调查的顺利完成。
在研究过程中，课题组成员们团结一 致，为课题完成付出了智慧和辛勤劳动。 在此，我向课题组研究团队表示衷心感谢。 特别要感谢方新和柳卸林两位知名专家对 本项研究的热情支持和重要贡献。方新教 授在课题总体设计、案例选取、问卷调研 及课题组的讨论中提供了重要的指导和建 议。柳卸林教授的案例研究经验带给课题 组重要启示，并主持完成了三项案例调研。 温珂研究员主持问卷调查工作和2 项案例 研究，并承担了大量课题组的协调工作。 在此表示衷心感谢。我为能够与这样一个 团队一起工作而感到荣幸，获益良多。
感谢国家自然科学基金委员会对“重 大科技成果资助管理经验与政策研究”的 支持，感谢计划与政策局的姚玉鹏、孟庆 峰等同志对课题研究的关心和指导。
正值本书交付出版之际，党的二十届 三中全会胜利召开，会议通过了《中共中 央关于进一步全面深化改革、推进中国式 现代化的决定》，提出构建支持全面创新 体制机制，增加基础研究支出，建立自由 探索与有组织基础研究相结合，竞争性和 稳定支持相结合，以及非共识性项目遴选 机制等基本原则。这为进一步优化基础研 究支出结构和组织模式提出了方向，也为 我们深入研究明确了重点。
基础研究是未来产业技术创新的源 头。面对新一轮科技革命和产业变革，发 展新质生产力，培育新兴产业和布局未来 产业，如何发挥基础研究对前沿技术创新 和关键核心技术攻关的支撑作用，提高基 础研究效用，不仅是我国需要解决的问 题，也是一个世界性课题。我们希望通过 本书的案例研究与大家分享中国经验和启 示，为从事基础研究的科研人员、大学和 研究机构的基础研究管理者，以及各级政 府的基础研究计划和政策制定者提供有益 参考。由于我们的认识局限性，书中的观 点可能存在不足，欢迎广大读者批评指正。
（作者系国务院发展研究中心创新发展研究 部原部长、研究员；十一届、十二届、十三 届全国人大常委会委员、财经委员会委员）
（ 本文节选自《基础研究支撑原始创 新——中国经验》一书前言。中国发展出 版社，2025 年3 月第1 版。）